关于开展行政执法案卷评查工作的通知

各县（市、区）市场监督管理局、分局，市局机关各科室：

为规范行政执法行为，强化执法监督，全面推行行政执法“三项制度”，根据中共吴忠市委全面依法治市委员会办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（吴法办发〔2021〕8号）要求，现将吴忠市市场监管系统开展行政执法案卷评查工作有关事宜通知如下：

一、评查范围

全市市场监管系统自2020年1月至2021年6月已办结的行政处罚（已结案）、行政许可、行政强制、行政检查、行政确认类型的行政执法案卷。

二、评查内容  

实施行政处罚、行政许可、行政强制、行政检查、行政确认的实体和程序否合法，运用行政裁量权是否合理，说理是否充分；重大执法决定法制机构审核意见是否规范、审核内容是否全面；文书制作和归档是否规范等。

三、评查方式及分工

1.市局各相关业务科室负责对市局自2020年1月至2021年6月已办结的行政许可案卷对照附件2标准进行自查，行政确认、行政检查根据实际情况检查内容是否合法等；市局执法稽查科及办理行政处罚案件各科室负责对市局自2020年1月至2021年6月已办结的行政处罚案卷及行政强制措施对照附件2标准进行自查。

2.各县（市、区）市场监督管理局、分局组织对本局自2020年1月至2021年6月已办结的行政处罚、行政许可、行政确认案卷及实施行政强制措施、行政检查情况对照附件2标准进行自查及评查，行政确认、行政检查根据实际情况检查内容是否合法等。

3.市局组织相关人员对市局及各局各类行政执法案卷及实施行政强制措施、行政检查情况进行分类抽查评查。

四、方法步骤

（一）自查自评阶段（7月10日前 ）。各县（市、区）市场监督管理局、分局、市局机关相关科室按照市本通知要求开展行政执法案卷自查自评工作，依据附件2中《行政处罚案卷评查标准》评查一般程序行政处罚案卷，依据《行政许可案卷评查标准》评查各类行政许可案卷，依据《行政强制案卷评查标准》评查行政处罚过程中实施的行政强制措施。各局及市局相关科室组织人员对本单位2020年1月至2021年6月办结的全部行政处罚、行政许可、行政确认案卷及行政检查、行政强制措施进行统计，填写相应的行政执法案卷统计表（详见附件1）。结合案卷统计情况开展自查自评，自查自评的各类行政执法案卷每类型不少于50卷（登记注册类许可公司30卷，非公司包括个体户、合伙企业等共30卷），不足30卷的，全部纳入自查自评范围，填写附件3行政执法案卷自查自评得分表及附件4行政执法案卷自查目录，详细填写各个案卷扣分的原因。各局及市局相关科室根据自查自评情况撰写行政执法案卷评查自查报告，报告内容包括开展自查自评情况、本单位（部门）自2020年1月至2021年6月办结的各类行政执法案卷总数、纳入自查的案卷数、自查发现问题、下一步整改措施等。各局及市局相关科室7月10日前将行政执法案卷统计表（详见附件1）、行政执法案卷自查自评得分表（详见附件3）、行政执法案卷自查目录（详见附件4）、行政执法案卷评查自查报告（详见附件5）报送市局政策法规科。

（二）集中评查阶段（7月20日前）。市局根据需要抽调相关人员组成行政执法案卷评查组，对市局相关科室及各局行政执法案卷及实施行政强制措施、行政检查情况进行评查。从市局相关科室及各局提供的行政执法案卷统计表（附件1）或办理行政许可等网络系统中随机抽取行政执法事项，本着客观、公正、公平的原则，分组、分类检查，集中反馈，评查的各类行政执法案卷每类型不少于20卷，不足20卷的，全部纳入评查范围。评查人员要按照分工认真负责，对其评查的案卷进行打分点评，并将所评查的案卷名称、扣分原因、得分情况记录到评查表内。具体评查时间、事项另行通知。

（三）评查反馈阶段（8月10日前）。市局政策法规科对各局及市局相关科室自评情况、市局组织评查情况及在自查评查中发现的问题进行梳理，形成全系统行政执法案卷评查通报，经市局研究决定后在系统内通报。对优秀案卷形成范本在系统内学习借鉴，报市司法局作为系统优秀案卷。

五、工作要求

（一）加强领导，确保实效。此次行政执法案卷评查时间紧、任务重、标准高，为顺利完成此次评查工作，市局成立行政执法案卷评查工作领导小组，组长由市局主管法制的领导担任，成员由市局相关科室和各县（市、区）市场监督管理局、分局主要负责人组成，领导小组办公室设在市局政策法规科，负责行政执法案卷评查的组织协调工作。各局也要加强组织领导，强化责任，确保工作实效。

（二）及时录入，做好公示。从即日起，各单位要检查所有行政处罚、行政许可公示情况，查看是否符合法律法规及行政执法“三项制度”相关要求，未录入行政处罚信息公示系统的尽快录入。

（三）正视问题，整改提高。各单位要针对行政执法案卷自查评查工作中发现的突出问题，扎实做好整改工作，着力规范行政执法行为。

（四）规范文书，及时归档。各单位要检查文书归档情况，未归档的及时归档。行政处罚、行政许可、行政确认文书要使用统一文书，文书使用要规范、正确，编号统一；案卷中文书完整齐备，归档装订及时、规范。

附件 1.行政执法案卷统计表

         2.行政执法案卷评查标准

         3.行政执法案卷自查自评得分表

         4.行政执法案卷自查目录

         5.行政执法案卷评查自查报告

                                                  吴忠市市场监督管理局

                                                     2021年6月30日